Fraude no mercado financeiro: como corretoras identificam riscos antes do prejuízo
O mercado financeiro brasileiro nunca recebeu tanta atenção de órgãos reguladores. Ao mesmo tempo, os fraudadores também aumentaram sua atuação. Contas laranja, identidades sintéticas, dispositivos clonados e operações suspeitas fazem parte desse cenário. Por isso, a fraude no mercado financeiro deixou de ser um problema pontual. Hoje, corretoras e DTVMs precisam identificar riscos com rapidez. […]
5 sinais de que o compliance da sua corretora tem falhas ocultas
Nunca ter sofrido uma penalidade não é a mesma coisa que estar em conformidade. Existem falhas que não travam nenhum sistema, não geram reclamação de cliente e convivem silenciosamente com a rotina — até aparecerem no pior momento possível: uma auditoria da CVM, do Banco Central ou do BSM. Veja cinco sinais de que essas […]
Compliance moderno: por que só controlar documentos não garante conformidade
Ter uma pasta cheia de contratos assinados, planilhas atualizadas e relatórios arquivados passa a sensação de que o compliance está sob controle. Mas essa é exatamente a armadilha do compliance moderno: reguladores como CVM, Banco Central e BSM não avaliam apenas se os documentos existem. Eles avaliam se a instituição consegue provar, a qualquer momento, […]