Cultura de Compliance: Por que Treinar a Equipe é Tão Importante quanto o Sistema
Uma corretora pode investir no melhor sistema de compliance do mercado e ainda sofrer um apontamento regulatório. Isso nem sempre acontece por uma falha tecnológica. Em muitos casos, a equipe não sabe usar a ferramenta corretamente. Também pode não compreender por que determinado controle existe ou como deve agir diante de um alerta. A cultura […]
Relatórios de Compliance para a Alta Administração: O que o Conselho Realmente Precisa Ver
É comum que o relatório de compliance para alta administração chegue ao conselho como um documento extenso e cheio de indicadores técnicos. No entanto, ele oferece pouca ajuda para quem precisa tomar decisões estratégicas em poucos minutos. O resultado é previsível. O conselho lê o relatório por obrigação, arquiva o documento e segue sem clareza […]
Onboarding Digital para Corretoras: Como Equilibrar Agilidade e KYC
O primeiro contato do cliente com uma corretora costuma acontecer durante a abertura da conta. Se o processo demora, exige documentos em excesso ou apresenta muita burocracia, parte dos interessados desiste antes de concluir o cadastro. Por outro lado, um processo rápido demais também cria riscos. Sem os controles adequados de KYC para instituições financeiras, […]