A solução completa para garantir o enquadramento dos clientes
Monitore a carteira e operações dos clientes para garantir o enquadramento de acordo com o perfil.
Perfil de operação x questionário
O sistema de Suitability da NetTrader monitora continuamente as posições e operações dos clientes, identificando possíveis desenquadramentos em relação ao perfil do investidor, conforme definido no questionário preenchido. Quando identificados esses desenquadramentos geram alertas para a corretora, permitindo a tomada de ações adequadas.
Principais benefícios da nossa solução de Suitability
Conformidade regulatória
Garanta que sua instituição esteja sempre em conformidade com as normas e regulamentações aplicáveis.
Redução de riscos
Minimize o risco de reclamações e litígios, protegendo a sua instituição .
Funcionalidades Avançadas
Não tenha surpresas durante a auditoria. Adote o Suitability e tenha mais segurança do enquadramento dos investidores.
- Documentação completa: Gere toda a documentação necessária para comprovar a adequação das recomendações e garantir a transparência do processo.
- Relatórios gerenciais: Acompanhe a evolução das posições dos clientes e identifique desenquadramentos.
FAQ
O Suitability é uma solução completa que ajuda instituições financeiras a monitorar a carteira e operações dos clientes, alinhadas ao perfil, objetivos e tolerância ao risco de cada cliente, garantindo conformidade regulatória.
Os benefícios incluem:
- Conformidade regulatória: Adequação às normas e regulamentações aplicáveis.
- Redução de riscos: Minimização de reclamações e litígios.
O sistema utiliza ferramentas avançadas para identificar operações fora do perfil do investidor, considerando fatores como carteira, patrimonio, garantias e mercados de cada cliente.
Sim! O Suitability gera toda a documentação necessária para comprovar a adequação dos investidores, garantindo transparência e conformidade com as normas vigentes.
O sistema oferece relatórios completos e envio de e-mails, permitindo acompanhar os alertas gerados e atuar proativamente para requalificar o investidor ou ajustar sua carteira.
Transforme a experiência do departamento de compliance!
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