Auditorias de PLD: erros mais comuns encontrados pelo Banco Central
A Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e ao Financiamento do Terrorismo (FT) deixou de ser apenas uma exigência regulatória para se tornar um dos pilares estratégicos das instituições financeiras. Em um ambiente de crescente fiscalização por parte do Banco Central do Brasil, falhas nos controles de PLD podem gerar não apenas multas, mas danos […]
Como escolher um software de compliance para corretoras
O ambiente regulatório do mercado financeiro brasileiro está cada vez mais rigoroso. Para corretoras de valores, DTVMs e instituições financeiras, cumprir normas não é apenas uma obrigação legal, mas um fator crítico para a continuidade do negócio. Nesse cenário, escolher um software de compliance adequado deixou de ser uma decisão operacional e passou a ser […]
Sistema de compliance: requisitos técnicos exigidos pela CVM
Em um mercado financeiro cada vez mais regulado, o sistema de compliance deixou de ser apenas um diferencial e passou a ser uma exigência operacional para corretoras, DTVMs, gestoras e demais instituições supervisionadas. A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece um conjunto robusto de normas que obrigam as empresas a adotarem processos estruturados, controles internos […]