Netflow: como tirar o compliance da planilha e do e-mail
Toda corretora que cresce enfrenta um momento crítico. A planilha de aprovação começa a travar, o e-mail de “pode liberar?” demora a voltar e ninguém sabe qual controle está atualizado. Esse cenário mostra que a operação precisa de automação de workflow em compliance. Quando isso acontece, o risco deixa de ser apenas uma possibilidade. Ele […]
Fraude no mercado financeiro: como corretoras identificam riscos antes do prejuízo
O mercado financeiro brasileiro nunca recebeu tanta atenção de órgãos reguladores. Ao mesmo tempo, os fraudadores também aumentaram sua atuação. Contas laranja, identidades sintéticas, dispositivos clonados e operações suspeitas fazem parte desse cenário. Por isso, a fraude no mercado financeiro deixou de ser um problema pontual. Hoje, corretoras e DTVMs precisam identificar riscos com rapidez. […]
5 sinais de que o compliance da sua corretora tem falhas ocultas
Nunca ter sofrido uma penalidade não é a mesma coisa que estar em conformidade. Existem falhas que não travam nenhum sistema, não geram reclamação de cliente e convivem silenciosamente com a rotina — até aparecerem no pior momento possível: uma auditoria da CVM, do Banco Central ou do BSM. Veja cinco sinais de que essas […]