O papel da tecnologia na preparação de corretoras para fiscalizações e reguladores
A relação entre corretoras de valores e órgãos reguladores se tornou cada vez mais técnica, criteriosa e orientada por evidências digitais. Hoje, estar preparado para uma fiscalização da CVM, do Banco Central, da B3 ou do COAF não significa apenas “estar em conformidade no papel”. Significa ser capaz de provar, com dados, registros e processos […]
O que é PLD/FT e quais empresas são obrigadas em 2026
Guia completo para compliance, risco e governança corporativa Introdução Em 2026, a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo tornou-se um dos pilares centrais da governança corporativa moderna. Mais do que cumprir exigências legais, empresas que operam em ambientes regulados precisam demonstrar maturidade em seus processos, controles e políticas internas. O aumento […]
PLDTrader: o papel da tecnologia no combate à lavagem de dinheiro
A lavagem de dinheiro deixou de ser um risco pontual para se tornar uma ameaça estrutural às instituições financeiras. O crescimento das transações digitais, a expansão do mercado de investimentos e a sofisticação das fraudes tornaram os programas de PLD mais complexos e exigentes. Nesse contexto, cumprir normas não é suficiente. É preciso estruturar processos […]