Sistema de compliance: requisitos técnicos exigidos pela CVM
Em um mercado financeiro cada vez mais regulado, o sistema de compliance deixou de ser apenas um diferencial e passou a ser uma exigência operacional para corretoras, DTVMs, gestoras e demais instituições supervisionadas. A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece um conjunto robusto de normas que obrigam as empresas a adotarem processos estruturados, controles internos […]
Por que ter política de compliance não te protege em uma fiscalização
Ter uma política de compliance bem escrita é, sem dúvida, um passo importante para qualquer instituição financeira. No entanto, existe um erro comum e perigoso no mercado: acreditar que apenas possuir documentos formais é suficiente para garantir proteção durante uma fiscalização regulatória. Na prática, fiscalizações conduzidas por órgãos como CVM, Banco Central e autorreguladoras avaliam […]
Compliance como ativo estratégico: por que líderes financeiros precisam mudar essa visão
O compliance deixou de ser apenas um requisito regulatório para se tornar um ativo estratégico central nas organizações modernas. Para líderes financeiros, especialmente no setor financeiro e de investimentos, essa mudança de perspectiva não é opcional, mas essencial para garantir crescimento sustentável, redução de riscos e vantagem competitiva no longo prazo. Empresas que ainda enxergam […]