Quando faz sentido automatizar processos de compliance
O compliance deixou de ser apenas uma exigência regulatória e passou a ocupar um papel estratégico dentro das instituições financeiras. Em um mercado cada vez mais regulado e orientado por dados, manter processos manuais para controle de riscos, auditoria e prevenção à lavagem de dinheiro pode gerar gargalos operacionais e aumentar a exposição a falhas. […]
Auditorias de PLD: erros mais comuns encontrados pelo Banco Central
A Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e ao Financiamento do Terrorismo (FT) deixou de ser apenas uma exigência regulatória para se tornar um dos pilares estratégicos das instituições financeiras. Em um ambiente de crescente fiscalização por parte do Banco Central do Brasil, falhas nos controles de PLD podem gerar não apenas multas, mas danos […]
Como escolher um software de compliance para corretoras
O ambiente regulatório do mercado financeiro brasileiro está cada vez mais rigoroso. Para corretoras de valores, DTVMs e instituições financeiras, cumprir normas não é apenas uma obrigação legal, mas um fator crítico para a continuidade do negócio. Nesse cenário, escolher um software de compliance adequado deixou de ser uma decisão operacional e passou a ser […]