Monitoramento eficaz de PLD/FT: boas práticas com o PLDTrader
Introdução No atual cenário regulatório, a prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e ao Financiamento do Terrorismo (FT) tornou-se um desafio central para instituições financeiras, corretoras, fintechs e empresas que operam no mercado financeiro. Com exigências cada vez mais rígidas dos órgãos reguladores, o uso de tecnologias automatizadas tornou-se essencial para manter a conformidade e […]
Como otimizar processos de compliance e reduzir até 50% do tempo com tecnologia
Introdução: Em um mercado financeiro pressionado por exigências regulatórias, ganhar eficiência nos processos de compliance é um diferencial competitivo. Controlar riscos, gerar relatórios precisos e responder rapidamente a auditorias são obrigações que consomem tempo e recursos. A boa notícia é que a tecnologia pode transformar esse cenário. A NetTrader é especialista nesse processo: suas soluções […]
Auditoria e Governança Corporativa no Setor Financeiro: Como Garantir Transparência e Confiabilidade
No setor financeiro, a confiança é a base de todas as operações. Investidores, reguladores e clientes exigem transparência e responsabilidade das instituições que gerenciam seus recursos. Nesse contexto, a governança corporativa e a auditoria desempenham papéis cruciais para assegurar que as práticas empresariais estejam alinhadas com as melhores normas de conduta e conformidade. O que […]