PLDTrader: o papel da tecnologia no combate à lavagem de dinheiro
A lavagem de dinheiro deixou de ser um risco pontual para se tornar uma ameaça estrutural às instituições financeiras. O crescimento das transações digitais, a expansão do mercado de investimentos e a sofisticação das fraudes tornaram os programas de PLD mais complexos e exigentes. Nesse contexto, cumprir normas não é suficiente. É preciso estruturar processos […]
Por que instalar sistemas de compliance localmente é mais seguro do que usar soluções genéricas na nuvem
O cenário atual de compliance exige mais do que soluções “prontas” Instituições financeiras, corretoras, distribuidoras e empresas que lidam com prevenção à lavagem de dinheiro operam sob rigorosas normas regulatórias. Em um ambiente onde precisão, rastreabilidade e segurança são mandatórias, confiar toda a estrutura de compliance a uma solução genérica de nuvem pode expor o […]
Como reduzir o tempo gasto com compliance em corretoras e DTVMs
Corretoras e distribuidoras de valores mobiliários lidam diariamente com uma carga intensa de obrigações regulatórias. Monitoramento transacional, suitability, validação de riscos, auditorias, resposta a ofícios, consolidação de evidências e relatórios obrigatórios fazem parte de uma rotina que exige precisão e agilidade. Quando esses processos dependem de planilhas, buscas manuais e dados espalhados por diferentes sistemas, […]