Como escolher um software de compliance para corretoras
O ambiente regulatório do mercado financeiro brasileiro está cada vez mais rigoroso. Para corretoras de valores, DTVMs e instituições financeiras, cumprir normas não é apenas uma obrigação legal, mas um fator crítico para a continuidade do negócio. Nesse cenário, escolher um software de compliance adequado deixou de ser uma decisão operacional e passou a ser […]
Sistema de compliance: requisitos técnicos exigidos pela CVM
Em um mercado financeiro cada vez mais regulado, o sistema de compliance deixou de ser apenas um diferencial e passou a ser uma exigência operacional para corretoras, DTVMs, gestoras e demais instituições supervisionadas. A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece um conjunto robusto de normas que obrigam as empresas a adotarem processos estruturados, controles internos […]
Por que ter política de compliance não te protege em uma fiscalização
Ter uma política de compliance bem escrita é, sem dúvida, um passo importante para qualquer instituição financeira. No entanto, existe um erro comum e perigoso no mercado: acreditar que apenas possuir documentos formais é suficiente para garantir proteção durante uma fiscalização regulatória. Na prática, fiscalizações conduzidas por órgãos como CVM, Banco Central e autorreguladoras avaliam […]