Como relatórios personalizados aumentam a eficiência do compliance
Introdução Para gestores de corretoras, distribuidoras de valores mobiliários ou instituições financeiras, comprovar conformidade com normas da CVM, Banco Central e BSM tornou-se um requisito crítico. O volume de dados transacionais cresce, os riscos operacionais se diversificam e a pressão por relatórios consistentes aumenta. Nesse cenário, relatórios personalizados se tornaram uma ferramenta estratégica para transformar […]
A importância de revisar periodicamente o perfil de risco dos clientes
Em um cenário regulatório cada vez mais rigoroso e competitivo, a revisão periódica do perfil de risco do cliente não é mais apenas uma boa prática — tornou-se um requisito estratégico para corretoras, distribuidoras e instituições financeiras que querem atuar com segurança, eficiência e credibilidade.Neste artigo, veremos por que essa revisão é essencial, com que […]
Como implementar controles de PLD sem aumentar custos operacionais
Garantir a Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) é essencial para qualquer instituição financeira, corretora ou distribuidora de valores. Mas há uma pergunta que domina o setor: como fortalecer os controles de compliance sem inflar os custos operacionais? Neste artigo, você entenderá como é possível alcançar eficiência, segurança e conformidade sem aumentar o orçamento — […]