Listas restritivas: o fluxo de decisão quando um cliente dá match
Consultar listas restritivas é uma etapa obrigatória do compliance de instituições financeiras. São listas de pessoas e entidades sancionadas, investigadas ou sujeitas a restrições, como as do Conselho de Segurança das Nações Unidas, além de listas internas e de mídia negativa. O desafio não está em consultar, e sim no que acontece depois do alerta. […]