Suitability e Resolução CVM 30: cada obrigação e a evidência que a fiscalização espera ver
A Resolução CVM 30 é a norma que trata do dever de verificação da adequação, o suitability. Em linhas gerais, ela determina que instituições que distribuem produtos de investimento ou recomendam operações só podem fazê-lo depois de verificar se aquilo é adequado ao perfil do cliente. Ter um questionário de perfil é o ponto de […]