Software de Auditoria em Tempo Real: o que é, como funciona e por que sua instituição precisa agora
No setor financeiro, onde os riscos são altos e os reguladores exigentes, confiar em auditorias manuais pode custar caro. Um erro não identificado a tempo pode gerar sanções da CVM, COAF, Banco Central ou BSM — além de prejudicar a reputação da instituição. Neste cenário, o software de auditoria em tempo real surge como uma […]
Entenda as exigências do COAF e como sua instituição pode se preparar
Nos últimos anos, o termo COAF tem ganhado cada vez mais destaque no noticiário e nas reuniões de compliance e auditoria de empresas, especialmente no setor financeiro. Não é para menos. As exigências desse órgão vão muito além de uma simples burocracia: elas são peças-chave na luta contra crimes como a lavagem de dinheiro e […]
Como escolher um sistema de compliance para corretoras e instituições financeiras
Um guia completo para tomar decisões seguras, evitar penalidades e garantir a confiança do mercado Por que compliance deixou de ser opcional no mercado financeiro Nos últimos anos, o setor financeiro brasileiro passou por um processo intenso de transformação regulatória. Órgãos como CVM, Banco Central, B3, BSM e COAF elevaram significativamente o nível de exigência […]