Por que ter política de compliance não te protege em uma fiscalização
Ter uma política de compliance bem escrita é, sem dúvida, um passo importante para qualquer instituição financeira. No entanto, existe um erro comum e perigoso no mercado: acreditar que apenas possuir documentos formais é suficiente para garantir proteção durante uma fiscalização regulatória. Na prática, fiscalizações conduzidas por órgãos como CVM, Banco Central e autorreguladoras avaliam […]